1月3日，证监会举行例行新闻发布会，新闻发言人张晓军表示，为严厉打击实际控制人、控股股东的失信情况，证监会出台《上市公司监管指引第四号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》。
证监会出台上市公司监管指引 严厉打击失信行为
1月3日，证监会新闻发言人张晓军表示，为严厉打击实际控制人、控股股东的失信情况，证监会出台《上市公司监管指引第四号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》。
证监会财政部联合发文规范上市公司内控年报披露
1月3日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会和财政部联合发布公开发行证券公司信息披露第21号——年度报告内控评价信息披露的规定。规定从发布之日起实施。
证监会：内地香港基金互认取得6方面共识
1月3日，证监会发言人张晓军在例行新闻发布会上表示，监管部门正在积极推进内地与香港的基金互认问题，目前证监会、国家外汇局、香港证监会等已经在6个方面达成共识，包括基金互认范围、管理人条件、基金投资管理、信息披露和投资者保护机制等6方面取得了共识。
证监会出台承诺履行行为监管指引不履行承诺将受罚
证监会3日出台《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》，证监会表示，一直非常重视承诺履行情况，2013年年底对相关公司进行了审查，发现有1631家公司虽未超期但有未履行完毕的事项，承诺最早可追溯至股改时期。
证监会检查发现，两市2493家公司中有1631家公司存在未超期且未履行完毕的承诺事项，有的已经超期多年至今没有明确的解决时间表，有的甚至已经明确无法履行。
证监会表示，为了改变上述情况，专门出台了对承诺履行行为的监管指引，从以下几个方面对承诺及履行行为进行了规范：一是明确了承诺事项应当满足的标准，包括承诺事先必须有明确的履约时限等，并明确了凡不符合上述标准的承诺事项必须在6个月内予以规范，超期未规范视同不履行承诺。
二是对于那些因自身原因导致承诺无法履行的，除非非关联股东同意承诺相关方提出的变更或豁免承诺义务的请求，一概按不履行承诺论处，并对承诺相关方不履行承诺行为制定了严厉的监管措施。
本指引实施后，凡不履行承诺的主体都将受到相应的处罚，包括审慎审核甚至不予核准承诺相关方提出的行政许可申请等。三是明确信息披露义务人，增加信息披露要求。
证监会：2013年有80家企业未履行相关承诺
1月3日，证监会新闻发言人张晓军表示，2013年底，两市2493家公司中有1631家公司存在未超期且未履行完毕的承诺事项，有80家公司存在超期未履行承诺的情况。
张晓军表示，主要有几下几个原因，一是没有形成良好的诚信环境，二是相关监管规定不健全，三是对相关行为的惩戒力度不足。
证监会规范互联网基金销售行为
证监会新闻发言人张晓军3日下午表示，互联网基金销售属于基金销售的一种。针对部分网站挂出互联网基金销售广告并承诺收益的违规现象，证监会基金将采取措施规范，要求网站严格按照法规要求销售基金，充分全面揭露风险，不得以无风险高收益误导投资者。浙江局已经对有关网站已经做出限期整改等监管要求。
张晓军表示，证监会已经关注到部分互联网机构存在投资人收益组成表述不清，部分业务已经具有金融属性，不仅是推广平台，对其中涉及非法证券活动的，将依法打击。
证监会：基金管理公司具备上市条件
3日，证监会新闻发言人张晓军表示，基金公司是资本市场的重要机构，经过多年发展，我国基金公司已经基本具备了上市的条件和基础，基金管理公司发行上市有利于提升基金行业的影响力，扩大证券市场覆盖面。
证监会：依法打击基金销售中违法行为
3日，证监会新闻发言人张晓军表示，互联网基金销售属于基金销售活动业态，要遵守基金销售业务规范，证监会已经关注到，在互联网基金宣传推介中，存在片面强调基金高收益等违规情况。
张晓军表示，证监会将对各类企业宣传做出规范， 一是基金管理公司严格按照法规要求推介，披露基金产品收益特征和风险属性，不得误导投资人，二是对部分违规行为进行核查，将采取监管措施。
张晓军强调证监会已经关注部分互联网机构在其理财平台存在投资人收益表述不清，误导投资的不合规情况，部分业务有了金融产品属性。
张晓军表示，对其中涉及非法证券活动，证监会将予以打击，保护市场秩序。
证监会：券商强制平仓需做好客户的适当性管理
有投资者对券商对其融资买入昌九生化股票强制平仓的做法提出异议，证监会新闻发言人张晓军3日在例行新闻发布会上表示，证券公司强制平仓要依法合规，且需遵守与客户的约定，要做好客户的适当性管理工作。
证监会：创业板改革方案处研究阶段 涉融资机制等
1月3日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上表示，创业板改革方案目前还处于研究阶段，成熟后才会发布实施，包括完善融资机制、满足创业板持续融资的需求等。 |
